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Caso Cascadas: SVS aplica nuevas sanciones por hasta US$ 6,9 millones por operaciones en acciones SQM-A

Citigroup Global Markets Inc quedó fuera de los sanciones porque la SVS no puede multar más allá de 4 años desde que se produce una infracción.

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30 Octubre, 2014

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La Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) resolvió aplicar sanciones de multa que en su conjunto ascienden a UF 165.0000 (aprox. US$6,9 millones) en el marco del caso Cascadas, específicamente en la arista de la denominada operación Linzor.

La mayor de las sanciones fue para el ex ejecutivo de BanChile, Cristián Araya, quien fue multado con UF 75.000 (unos US$ 3,1 millones). Para esa corredora, en tanto, el regulador aplicó una sanción a beneficio fiscal de UF 50.000 (unos US$ 2,1 millones).

Para Linzor Asset Managment, hoy CHL Asset Management Chile (en su calidad de inversionista), la multa asciende UF 20.000, exactamente lo mismo que para Canio Corbo Atria (en su calidad de representante legal de Linzor Asset Managment).

El regulador resolvió cerrar sin sanción los procedimientos administrativos sancionadores en contra de Citigroup Global Markets Inc y su ejecutivo Fabio Gheilerman, ello, conforme al artículo 33 del DL 3.538, que impide a la SVS multar más allá de cuatro años desde que se produce la infracción imputada.

La entidad dirigida por Carlos Pavez detalla que estas sanciones se producen luego de una extensa investigación y que abarcó transacciones bursátiles que se realizaron con los títulos SQM-B y SQM-A, entre diciembre de 2009 y marzo de 2011.

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